总结是指社会团体、企业单位和个人对某一阶段的学习、工作或其完成情况加以回顾和分析，得出教训和一些规律性认识的一种书面材料，它可以帮助我们有寻找学习和工作中的规律，让我们一起认真地写一份总结吧。那么你知道总结如何写吗？以下是小编整理的隧道工程质量管理总结范文（通用8篇），欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。
隧洞风险评估活动总结 篇1
本人在工作中紧紧围绕中心的要求，完成了各项工作任务，现将本人一年来的主要工作总结如下：
一、遵纪守法，遵守中心的规章制度
一年来，本人遵守国家法律、法规和中心的各项规章制度。同时认真学习业务内的有关文件，提高自身的业务知识和工作能力。
二、保障全线设备、设施稳定运行
2025年，是仁赤高速全线通车运营的第五年，随着机电设备24小时制运行时间的推移，随着机电设备逐渐逐渐走向老化阶段，随着信息科技的技术更新，使机电维护工作的难度逐步逐步加大。但是不论设备的`老化，技术的更新，我们都保持积极向上，努力探索的理念去做好机电维护工作，在技术上遇到难题，主动的与厂家沟通，厂家也很好的为我们解决难题。最终问题得以有效的解决。
三、指导、督促隧道值守管理工作
完成隧道值守完成对隧道灭火器检查工作，同时要求隧道值守人员加强对隧道设备设施的检查工作。督促隧道值守完成了隧道消防泵的启动进行消防用水管道加压，保障隧道内消防处于正常状态，以及对消防水池的蓄水量定期检查。
四、保障发电机的正常运转
随着冬季天气的到来，为保证发电机的正常运营以及延长发电机的使用寿命，对发电机进行了维护保养，更换机油、三滤、添加防冻液。
一年来，尽管各项工作取得了较为显著的提高，但本人也发现自身还存在一些不足。主要表现在：与各收费站的沟通还有待加强，对存在问题的排除处理速度还有待提高。
在今后的工作中，本人将根据自身的不足和欠缺，加强业务知识和理论知识的学习，提高自己工作能力，提升技术水平，争取把下一步的工作做得更好。
隧洞风险评估活动总结 篇2
法律风险管理标准化达标工作已进行到内部整改阶段，8月8日，公司法律风险管理领导小组按工作计划、对照《法律风险管理工作考核得分表（修订稿）》进行法律风险自评整改工作。
自评严格按照8个A要素125个子要素进行，力争做到每一项都有支撑材料。现将自评整改情况总结如下：
一、法律风险管理意识的培育与提高
第一,通过总经理办公会、专题会、局域网、公司宣传栏、部门看板等形式,对法律风险管理工作的意义及要求、工作目标、组织机构、人员分工、评分标准、工作动态等内容进行宣传。公司宣传栏更换3次,召开专题会8次，报送集团法律风险管理简报共10期,宣传稿件7份。
第二,共进行了5次集中培训，培训内容主要有法律基础知识培训、合同法及档案管理培训、风险信息报送培训、知识产权及全员培训。法律风险管理办公室于6月13日开始按批次组织法律风险管理标准化答卷，共398份。7月3日法务专员到芜湖公司进行培训。
第三,通过宣传与培训员工提高了法律风险防范意识，增强了遵守公司的各项规章制度的自觉性；采购部、销售部、物流部相关人员掌握了合同协商、签订、履行过程中法律风险防范的知识；行政人事部规范了人员招聘、离职，规章制度制定、下发等流程；各部门档案管理人员掌握了档案管理相关法律风险事项
二、法律风险管理体系建设
第一，下发《关于成立法律风险管理领导小组的通知》，成立法律风险领导小组，下设办公室，挂靠在财务部。制定公司法律风险管理工作目标，明确法律风险领导小组和办公室的主要职责。
第二，招聘有资质的专职人员，进行法律风险管理工作。
第三，设立法律风险管理专项经费，为法律风险管理工作提供资金保障。
第四，法律风险管理办公室制定工作计划8份，相关人员按照工作计划时间节点逐步开展好各项工作。
第五，建立健全法律风险信息报送制度，各部门按月报送法律风险信息。
三、重大事项决策
第一，参照执行XX集团《三重一大管理办法》、《法律事务参与重大事项决策管理办法》，明确重大事项范围。
第二，4月下旬，法律风险管理办公室对照《贯彻落实“三重一大”决策制度检查的主要内容》，逐项认真地进行自查，形成总结，上报集团。
第三，法务专员逐步参与公司重大事项，针对公司重大事项及时出具法律意见书。
四、规章制度管理
第一，参照《XX集团规章制度管理规定》，规范公司规章制的制定、修改、废止等。
第二，上半年修改制定8项规章制度，全部由法务专员进行合法性、合规性审查；对涉及员工切身利益的条款组织职工代表、工会委员进行讨论。新制定的制度按照规定程序进行公示、宣传。
第三，对公司现行有效的规章制度进行整理，建立目录。
五、合同管理
第一,成立合同评审小组，制定《合同评审办法》，对合同进行评审，并在合同评审表上签字。法务专员审查合同条款和合同内容的准确性、完整性；审查合同签订程序和合同约定事项的合法性；审查合同文本是否存在法律风险。
第二,合同专用章由专人管理，合同必须加盖合同专用章，不得以单位公章代替。加盖合同专用章要进行登记。
第三，建立客户信用档案，根据客户回款情况对11家客户进行分级。
第四，修改完善合同文本，《工矿产品购销合同》增加3项违约条款和协定管辖法院条款。
第五，加强合同档案管理，整理合同目录，便于查询和管理。
六、知识产权管理
第一，成立知识产权领导小组，全面负责组织、协调公司知识产权管理工作。知识产权领导小组下设办公室，负责知识产权管理的日常活动。
第二，为加强公司知识产权的保护，规范知识产权管理工作，建立健全知识产权管理体系，促进知识产权应用，鼓励员工发明创造，保护发明创造权益，制定下发《知识产权管理办法》、《知识产权预警管理办法》、《专利申请及维护指南》
第三，为加强公司商业秘密的保护，维护企业的经济利益和合法权益,做好公司商业秘密等级评定与管理工作，进一步规范公司商业秘密管理制度,制定下发《商业秘密管理办法》、《商业秘密评定办法》。
第四，建立知识产权平台，对知识产权进行市场监测。下发《关于鼓励员工申报专利的通知》，对申报专利的员工予以奖励。
第五，加强知识产权档案管理，产品工程部补充3份查新记录，3份研发记录。
第六，每项专利建立一份档案，附目录清单，卷内资料按时间顺序存档。xx年共申报4项专利。
第七,与高级技术人员、知悉本单位商业秘密或者其他对本单位经营有重大影响的信息的劳动者签订9份竞业限制协议。
七、纠纷案件处理
第一，建立纠纷案件档案，对案件处理情况进行追踪建立纠纷案件台账，加强纠纷案件管理。
第二，完善法律风险信息管理流程。每个部门确定一名法律风险信息报送人员，建立法律风险信息台账。
第三，目前公司没有涉诉经济纠纷案件。
八、自查和考核评价
第一，3月29日上午分别对行政人事部的劳动合同档案整理、文件档案整理、财务部费用设立、产品工程部的知识产权档案整理情况、采购部的合同整理情况进行了检查和落实。
5月10日法律风险管理办公室对公司8个部门法律风险管理工作进展情况进行自查，针对存在问题现场提出整改意见。
6月7日法律风险管理办公室召开整改会议，针对集团检查情况，制定28项整改措施。
第二，按规定同8个部门经理签定《法律风险管理目标责任书》。
隧洞风险评估活动总结 篇3
2025年7月从学校毕业后来到甘肃引洮供水一期工程总干渠3#隧洞进口段工程项目部参加工作。自参加工作以来，我始终本着“干一行，爱一行，专一行”工作态度和敬业精神，热爱祖国的水利水电建设事业，刻苦钻研业务，努力实践，积极向工人师傅、同事学习，工作勤勤恳恳，勇于开拓创新，以孜孜不倦的工作态度，努力拓宽知识面，积极学习、掌握隧洞施工中出现的新工艺、新技术、新材料、新观念，从而使我不断地改造和完善，在工作、学习、生活等各方面有了很大的进展。现将参加工作以来的工作总结如下：
一、隧洞开挖
自2025年7月16日参加引洮一期工程3#隧洞进口段的掘进施工以来，3#隧洞进口段由于开挖断面较小，在整个开挖过程中，遵循掏槽开挖保进尺、规格开挖保质量、及时支护保安全的原则。规格开挖特别是周边孔的控制成了整个3#洞进口段开挖质量控制的重点，并针对开挖施工中的关键性工序，如测量、造孔及装药制定了具体的质量控制措施：一是开挖全部采用台车造孔，造孔孔深限制为2m以下，周边孔间距不超过40cm，造孔时严格按测量点造孔。二是采用了先进的测量仪器如激光指向仪、收敛变形观测仪等，保证了放样准确，并能通过及时测出的成型断面指导下一步施工。三是根据不同地质条件及时调整爆破参数，以取得良好爆破效果。四是根据岩石条件适当调整放样规格：尽量减少超挖。五是采用新奥法施工，不良地质段进行及时有效的支护。
3#隧洞进口段工程施工大量采用了一系列的新技术、新工艺，在隧洞掘进施工中，严格按新奥法组织生产，在坚持“短进尺、弱爆破、强支护”的原则基础上，采用了“勤观测（引进收敛观测技术及时报告隧洞变形情况）、勤测量、快封闭”的先进工艺方法，对有效提高施工质量收到了良好的效果。在通过断层带时，组织实施了 “小管棚加密技术” “钢拱架、挂网支护技术”等技术措施，这些新技术、新工艺的运用，为强行通过断层带，确保安全施工，加快施工进度，起到了关键作用，为同类复杂地质条件下施工提供了经验。
二、二次衬砌混凝土施工
二次衬砌是隧道工程永久性承力结构的一部分，对提高隧道使用寿命和外观质量具有重要的作用，二次衬砌混凝土灌注采用洞外集中拌和、混凝土输送罐车运输、轨道机械钢模板衬砌台车、混凝土输送泵车灌注的方法进行。
首先通过轨道将钢模台车行走至衬砌部位，测量定位，调好标高，按隧道衬砌内轮廓线尺寸调整好模板台车。安设固定好预埋孔、洞、室位置，堵头模板，排气孔等。
开始浇注，泵送混凝土灌注应对称、分层、连续施工，每层厚度控制在50cm以下，保证不浮模和偏位及跑模。插入式振捣棒配合附着式振捣器振捣密实。不得出现水平和倾斜接缝，如果应故中断浇注，则在继续浇注混凝土前，必须凿除已硬化的前层混凝土表层的虚面、浮浆，并将表面凿毛，高压水枪冲洗干净，拱顶混凝土通常不密实、灌注不满、不易振捣、易收缩等现象，根据经验教训，这就需要对拱顶灌注工艺作特殊要求，采用加强封堵板泵送压注挤压施工，另外还要预留注浆孔在后期对月牙型收缩缝进行注浆处理，保证混凝土的整体性和密实性，浇注完成后达到规定强度方能拆模，养护时间不得少于14天，
三、特殊地质条件的处理及预防措施
1、塌方的防治
隧道施工中的塌方灾害坚持防治结合的方针，以预防为主，对地质状况进行超前预报，已支护的进行量测监控，严格设计工法施作，加强工序施工质量，严控各工序间的根据围岩情况依据规范控制步序拉开的长度，严密监控不良地质开挖后的边仰坡情况，及时加以必要的防护，
2、涌、渗水处理
引洮3#隧洞的涌水量是相当大的，经过多次尝试，最终选择了防、排相结合的洞内治水的原则，施工中从两个方面来处理，第一步将涌出的水排出洞外，不至于影响正常施工环境，对于顺坡洞排水主要是挖临时排水沟自然排水，反坡采用挖积水、排水泵站机械排水管路排水，围岩的涌、渗水处的治理非常关键，通过向围岩注浆，形成围岩注浆固结堵水圈，减少岩溶管道过水断面，减小围岩渗透系数，以限制出水水量。
注浆方式及注浆方案：注浆方式采用超前帷幕注浆、后注浆、局部注浆、补注浆四种方式相结合。
四、工作中的不足与今后的努力方向
一年来的工作虽然取得了一定的成绩，但也存在一些不足，主要是思想解放程度还不够，学习、服务上还不够，和有经验的同事比较还有一定差距，内容上缺少纵深挖掘的延伸，在今后工作中，我一定认真总结经验，克服不足，努力把工作做得更好。
（一）发扬吃苦耐劳精神。面对督查事务杂、任务重的工作性质，不怕吃苦，主动找事干，做到“眼勤、嘴勤、手勤、腿勤”，积极适应各种艰苦环境，在繁重的工作中磨练意志，增长才干。
（二）发扬孜孜不倦的进取精神。加强学习，勇于实践，博览群书，在向书本学习的同时注意收集各类信息，广泛吸取各种“营养”；同时，讲究学习方法，端正学习态度，提高学习效率，努力培养自己具有扎实的理论功底、辩证的思维方法、正确的思想观点、踏实的工作作风。
总之，一年来，我做了一定的工作，也取得了一些成绩，但距领导和同志们的要求还有不少的差距：主要是对政治理论和文字基础的学习抓得还不够紧，学习的系统性和深度还不够；工作创新意识不强，创造性开展不够。在今后的工作中，我将发扬成绩，克服不足，脚踏实地，尽职尽责地做好各项工作，不辜负领导和同志们对我的期望。
隧洞风险评估活动总结 篇4
为贯彻xx公司下发的【20xx】101号文件精神，强化xx高速公路质量管理，提高工程质量管理水平，加强质量意识，确保建设目标的实现，促进xx项目建设又快又好的发展。我们严格按照公司的文件要求，监理内部逐项进行对照检查，落实整改；同时组织施工单位进行排查，实行自查自纠。通过整改，各项工作能够规范、有序地进行。现将本次质量安全月活动总结如下:
一、强化质量、安全意思
我们以科学发展观为指导，坚持“百年大计，质量第一”的方针，进一步增强所有参建人员的质量意识，严格执行工程质量法律法规、设计文件、技术规范。在监理内部，组织全体监理认真学习公司文件以及相关的法律法规，同时认真学习质量、安全监理业务知识，使之每个监理都能了解质量、安全的重要性。通过本次质量、安全月活动，找出存在的质量、安全隐患问题，及时整改与完善，确保本项目工程施工质量、安全管理总体水平不断提高；至今已取得了良好的效果。
二、积极完成质量安全月活动目标
1、通过明确人员分工及岗位职责，增强监理人员的责任感。目前已有7名监理人员因工作失职受到了处罚，通过处罚增强了全体人员的责任心。
2、积极组织召开各项专题会议，通过会议形式让每个监理人员充分了解质量、安全月活动的意义和目标（1次全体监理人员会议，业务学习2次、安全教育3次、2次试验检测会议、质量专题会3次）。
3、严格审批程序，对不合格工程和违反程序施工的及时下发监理指令（批复开工报告85份，监理指令6份，违规处罚4份，通用函件81份）。通过及时采取各种手段，使一些质量、安全隐患消灭在萌芽状态。
4、对已开工的段落，强制要求承包人进行技术、安全交底，驻地办相关专员参与交底，并将监理程序及监理控制要点进行交底，做到提示超前、过程控制、检验及时、科学准确。
5、通过本次活动，质量管理责任制落实率达100%，隐蔽工程现场检查率达100%，工序检查率达100%，工程质量一次验收合格率达100%；质量通病得到有效控制，推动通病治理活动的开展。
三、质量、安全月活动组织机构的设置
为了更好的开展本次活动，我驻地办以各部门、各专业，成立了质量安全活动领导小组，小组成员情况如下：
组长：韩卫先副组长：
组员：各监理组、试验室全体人员。
四、实现合同承诺
监理履约情况：监理人员招标文件要求最低人数为28人，现有35人，其中主要监理人员13人，监理员、试验员、资料员共计22人；车辆招标文件要求6辆。已进场车辆6辆。办公、生活用房：办公室面积300、生活用房面积200，满足监理工作要求。
五、严格监理制度
我办依据工程实际现状已制订xx高速公路第二驻地办监理人员行为管理处罚办法，对在监理过程中监理不力行为实施处罚。目前处罚金额已达20xx元
六、积极组织自查自纠，分析存在问题和不足之处
1、组织承包人进行自查自纠通过对4、5、6标施工现场质量、安全排查，找出存在问题和不足之处：
1）施工现场存在问题
4标：路基填料不满足要求；填筑层超厚；通道养生不到位；湿喷桩无现场施工记录；马鞍山隧道出口右洞防水板布设不平整。
5标：施工便道泥泞不堪；桥梁挖孔桩存在安全隐患；涵洞台背回填料部分粒径较大；伸缩缝处沥青麻絮填充不饱满；隧道超前小导管角度偏大，处防水板铺设局部有不平顺。
6标：路基施工排水不畅；石方路基填筑材料粒径超标；台阶开挖不到位；桥梁桩基验孔器主筋变形；护壁混凝土拌合未按照设计配合比进行拌合，小构墙身平整度不达标；养护不及时；墙身局部漏振，出现蜂窝。
2）内业资料情况经检查4、5、6标内业资料及4、5、6监理组监理抽检资料，基本上能与施工同步，资料具有一定的真实性和可查性，监理抽检频率满足规范要求，日期，数据与施工单位自检资料相吻合，但仍有资料填写不规范，不及时等现象。
3）通过检查，我们找出了存在的问题和不足之处：
a)监理工作责任心不强，以至造成个别细节性的问发生。
b)事前控制不到位。
c)监理力度不够，不能大胆管理，以至同样的问题多次发生。
d)不能行之有效的运用业主赋予监理的权利。
2、及时纠正存在问题和不足之处
1)强化质量、安全巡视制度，驻地办每日对所管辖区域施工现场进行安全、质量隐患巡视，发现问题及时解决问题。人对组、组对办的签署安全责任书，形成一道质量、安全控制链，时刻提醒全体监理参战人员的质量、安全意识。
2)针对存在问题和不足之处，我办积极组织施工单位制订整改措施，并随时动态跟踪整改，目前存在问题已全部整改到位。
通过本次质量安全月活动，增强了监理人员和施工人员的质量、安全意识，增强了责任心，通过找出自己存在的问题能够及时总结、分析、整改，为下一步工作奠定了良好的基础，同时也提高了我办质量、安全管理水平，取得了良好的成效。
隧洞风险评估活动总结 篇5
商业银行是经营风险、管理风险从中获得收益的高风险经营行业，因而防范和化解风险是银行的永恒主题。随着经济金融全球化发展，在大量金融产品提供给消费者的同时，银行业所面临的操作风险也越来越大。作为商业银行客户经理如何应对防范日益复杂多变的风险，如何采取多种防控措施，建立风险管理的长效机制，以提升银行的竞争力，这是一门风险管理科学。
一、商业银行客户经理在工作中存在的风险
1、道德风险。商业银行客户经理对外是代表着银行与客户进行业务营销和维系，由于商业银行的良好信誉和形象，使得银行客户经理在与客户打交道时，会使客户对客户经理充满信任。因此客户经理和客户很容易建立起较为牢固的关系。如果某位客户经理的道德出现偏差，将会存在很大的风险。
2、素质风险。客户经理是银行业务的直接营销人员，因此他们的业务水平，政策水平，分析判断能力和个人素质的高低在一定的程度上影响着银行业务风险的高低。
3、形象风险。由于客户经理对外代表银行进行业务营销和客户维系，因此他对外是一个商业银行的形象。如果客户经理在与客户交往过程中存在以权谋私，怠慢客户，言行粗俗等情况，必然会影响到银行形象和合作关系，会给银行带来客户流失风险。
4、挖转风险。客户经理大多数是各家商业银行的销售精英，与优质客户的关系十分密切，尤其是优秀的客户经理都有自己的忠实客户，加上他们手上掌握着大量的高端客户的信息，因此成为挖转的重点对象。如果一个客户经理被他行挖走，他手上的客户必然大部分资产随之转户，造成客户流失风险。
二、对客户经理风险管理的建议
1、用人制度高水准，严要求。客户经理代表着银行去服务客户，其提供的服务质量和结果会关系到银行客户的前途命运，因此必须严格把好客户经理资格认定关，在众多资格条件中人品和道德是首位。
2、培训认证制度化，常态化。客户经理是未来商业银行的精英，但是目前的客户经理因工作经验，知识结构，分工机制等因素的制约，离正真能提供综合化的服务还有一定的差距，所以银行应加强客户经理综合素质的培训。
3、强化内控机制建设，加大商业银行内部稽核力度。
总之，要防范风险最根本还应从治本入手，要有针对性地加强对客户经理理想信念、思想道教育，建立良好的合规文化，要引导他们树立正确的人生观、价值观和荣辱观，要教育他们珍惜现有的工作、生活环境、爱岗敬业，乐于奉献，自觉抵制各种诱惑，远离违法乱纪；要加强职业道教育，引导他们学规学法，增道意识和法制意识，遵章守法；要警钟长鸣，加强对有不良行为员工的转化教育，严防道风险。
隧洞风险评估活动总结 篇6
资料员是建筑行业中最基础、最全面的工作。个人认为新人要想有所进展，确定要从资料员开始干起。资料员的工作看起来特殊的琐碎，似乎每个人都能干，但要想把资料员工作做好确定不是随随便便就能做到的。以下是我的工作总结。
在过去中，自己所做的本职工作从接手治理监理资料方面上，均有了不同程度的熟识和提高。在施工阶段对各资料进行积累、组卷和归档，使施工资料到达完好性、精确性，符合有关要求。我努力的去做好我的本职工作，努力的把资料员的工作做到最好。
协作各施工班组把施工资料做好。因为工程资料是真实反映工程项目施工的结果，资料就是在工程建设过程中形成各种形式的信息记录，只有和各施工班组全力协作才能完成并做好这项工作。
负责施工资料的治理工作，并对监理资料进行收集、整理和归档。施工资料是工程建设过程中，项目部进行施工的真实记录，是一项系统工程。它牵涉到各施工班组以及甲方、设计、监理的各种工作，是施工工作科学化、规范化、法制化的标志。施工资料反映项目部的工作水平，是衡量、评定施工工作的`重要依据。
对于在建、新建工程均依据工程的形象进度，准时、精确的收集。材料合格证、进行材料试验、隐藏工程验收、检验批质量验收、分部分项工程质量验收，并且准时找甲方驻土地工程师、监理工程师签字盖章，从而做到了施工资料各检验批、分项分部、隐藏验收、材料试验的日期能够与实际施工日期相吻合，满足资料编制的要求。
工作的完成也存在着很多缺乏之处：对于工程资料的报验有确定的拖后，由于对资料不熟识使得个别工程资料不能与工程同步，往往在施工完毕之后才将工程资料上报监理。工程资料应随工程进度同步收集、整理并按规定移交。
缺乏相应地阅历，对检验批质量验收中检查点的设置理解不清。某些施工资料的缺项也是有的，往往资料报上去之后，监理部提出才知道缺施工资料，这些缺项我都做了具体的记录，这样可以让自己更清楚的看到自己的缺乏，需要向哪方面努力。工程资料的编制填写不够严谨。如试验报告中个别代表数量缺失；检验批中个别检查项目数据过于虚伪，一看即假；个别资Openke.Cn 公开课学习网料附图不够具体、清晰。
在崭新的日子里，我们将继续坚持吃苦耐劳、不断探究、迎难而上的战斗精神，高举优质工程的旗帜，坚持好的，抛弃坏的，让资料工作更上一层楼。
隧洞风险评估活动总结 篇7
当前，国内商业银行对操作风险的认识和管理依然停留在“案件防范”、“加强检查监督”的传统的“自上而下”的管理模式，防控的范围和重点依然定位于银行内外部的“欺诈性”违法行为和案件，对于来自银行内部的流程风险、系统风险、人员风险及银行外部事件风险的关注还不充分。本文认为，商业银行要做好操作风险管理，必须变传统的“自上而下”模式为“自下而上”模式，直接向一线人员征集风险信息，主动追踪、处理操作风险事件，借助科技之力，打造功能强大的操作风险管理平台，实现商业银行操作风险的动态管理与自己完善。
一、商业银行操作风险定义及分类
商业银行所面临的风险主要可分为信用风险、市场风险、操作风险三类。巴塞尔监管委员会在《巴塞尔新资本协议》中指出，操作风险是由不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件所造成损失的风险。其中：流程因素引起的操作风险，主要是指业务运管过程中由于管理体制和制度的缺失、以及制度漏洞所造成的操作风险；人员因素引起的操作风险，泛指在商业银行内部所有由于人员方面的原因给业务操作带来的风险。具体到业务运行工作当中，可以分为操作失误风险、违法行为风险以及核心人员流失带来的风险；系统因素引起的操作风险，主要是核心系统、周边系统自身或系统之间，因设计缺陷或其他原因导致的直接或间接风险，分为系统漏洞风险和系统失灵风险这两个方面；外部事件引起的操作风险，主要是指因外部欺诈、突发事件以及银行经营环境的不利变化等情况的冲击，导致银行发生直接或间接损失的风险。
二、国内商业银行操作风险管理存在的问题
目前，国内商业银行对操作风险的认识和管理还停留在较为肤浅的层次，完整有效的操作风险管理体系框架尚未建立，即使是计划实施新资本协议的商业银行，其操作风险管理的思路亦不例外：识别（根据监管分类列出操作风险事件类型）、评估（定期进行操作风险自己评估）、计量（损失数据收集）、控制（根据自己评估存在的问题并进行纠正）、监测。但是，按照上述思路进行操作风险管理，实际效果却不尽理想，其主要原因在于：
一是操作风险识别“以点概面”。操作风险点无所不在、数量庞大、层出不穷，现有的分类其实只是沧海一粟。理论上说，操作风险点当然是可以动态扩张的，但由于局部私利、信息不对称、操作风险隐蔽性等原因，不可能全部列出。商业银行要管理好操作风险，应做到“实时报告蚁穴状况，确保有及时足够的沙袋堵住漏洞”。
二是操作风险控制“职责不清”、“执行不力”。由于操作风险涉及面广，风险类型复杂，专业能力要求较高，目前国内商业银行操作风险模式实际上多为各职能部门分散管理，有些银行虽声称将操作风险纳入全面风险管理统一管理，实际上全面风险管理部门仅是进行形式上的牵头管理，实际管理职责仍落相关职能部门。涉及人员的操作风险主要由人力资源部管理，涉及系统的操作风险主要由科技部门管理，涉及外部事件的操作风险主要由安全保卫、后勤服务等部门管理，涉及流程的操作风险由各所有业务及管理部门共同管理。各职能部门既是制度的制定者，又是制度的.执行者，导致政出多门、各自为政。
三是操作风险监测“形同虚设”。国内商业银行风险监测工作主要由审计部门或是风险部门负责，风险监测主要依靠各级风险监测人员的经验和直觉，往往是发生案件后，才开始突击检查、查找漏洞、处理有关责任人，风险监测人员主动发现风险的能力不强，被动式、运动式、临时性的监测活动占据主流。此外，由于考核激励机制的原因，部分银行分支机构对大量损失较小的操作风险采取“就地消化”的策略，对损失较大的操作风险采取“过滤加工”的策略，形成“隐瞒文化”，导致操作风险信息在银行内部不能真实、全面、及时上传，风险监测形同虚设。
三、商业银行操作风险体系的构建
操作风险实际上是一种全流程风险，只要有业务、有行动，就会存在人员误操作或流程设计不当或系统出错等风险，而且，操作风险还会随着业务的发展而实时变化。操作风险的这种特性，决定了商业银行过去的那种“自上而下”的管理，天然是一种“低效管理”。因此，商业银行要做好操作风险管理，必须变传统的“自上而下”管理为“自下而上”管理。真实的风险信息，最权威、最及时、最有效的来源途径，一定是直接接触业务、直接接触客户的人员，商业银行应将操作风险管理扁平化，直接向商业银行所有个体员工采集操作风险信息，主动追踪、处理操作风险事件。商业银行操作风险管理系统各个组成模块具体要求如下：
（一）操作风险信息收集
商业银行应打造功能强大的操作风险管理平台，对全行所有人员开放，允许任何与工作相关的不满意见或完善建议，直接在意见建议中心提交。这些意见建议经过后续的筛选、处理、反馈、固化流程，为商业银行自己完善提供源源不断的动力。提交信息人员可自由选择实名或匿名两种方式，系统应默认匿名方式，以保护信息提交人员的人身安全，防止打击报复。提交信息人员应填写基本信息，必填项包括：姓名、银行卡号。其中：商业银行应确保“姓名”项真实，以防止恶意人身攻击、无中生有的举报等，但是，商业银行应确保操作风险信息系统中的个人资料绝对保密。
（二）操作风险信息有效性判断
商业银行应在总行风险管理部设置操作风险管理岗对风险信息进行有效性判断，过滤掉与工作无关的、已处理过的风险信息，将有价值信息转入处理流程。操作风险管理系统应内置即时通讯工具，对信息提交者未表述明确的风险信息进行沟通明确。总行风险管理部门设置操作风险岗应判断风险信息职责所属，交主办部门或相关分支机构处理，并应将风险信息进行分类，为后续统计分析、风险评估作准备。
（三）操作风险事件处理
接受交办的机构提出处理或整改意见，交具体经办处理；具体经办经机构负责人同意后及时填写处理结果。系统设置办理时间提醒，具体经办人员每隔4小时/8小时/24小时/48小时收到办理时间提醒，超过48小时收到催办提醒。若接受交办的机构对部门职责有异议，认为不应由其主办的，应说明理由，并转办相关部门。若转办部门不明确或有争议的，提交商业银行机构职责管理部门裁定，若仍不明确或有争议的，提交行领导裁定。
上述处理流程均应公开透明，借助公众的监督评价，可以切实提高相关处理人员及机构的重视程度，确保处理的效率及质量，杜绝敷衍了事、推诿拖沓的现象。
（四）操作风险成果运用
商业银行意见建议的主办机构对意见建议的处理，不应就事论事、简单整改了事，而应举一反三，根据风险处理结果修正现有流程或制度，达到业务流程不断优化、政策制度适时调整、操作规范简明展现的目的。因此，操作风险管理平台应设置“操作规范中心”，该中心包括“制度系统”及“操作系统”，根据改进建议形成良性映射，不断循环优化。
操作规范中心应内嵌“制度系统”，提供制度查询、制度制定及制度修订功能，主办机构对建议意见进行处理，形成处理方案后，需要以制度形式对管理要求进行固化的，可直接在制度系统中申请制度局部更替或是起草新的管理制度，经有权人批准后，系统自动将新旧制度进行替换，确保制度查询人员在系统中查询到的是最新有效的制度及管理要求。
“制度系统”应配合“操作系统”使用，将零散、分割的制度转化为流程化、完整的管理要求，每个岗位的工作人员仅需输入岗位名称，系统就自动提示岗位职责、操作规范、风控要点。主办机构修订或制定制度后，即应同步更新操作系统，确保系统展示的管理要求、操作规范实时有效。
（五）操作风险事件后台分析处理
1、操作风险事件库管理。操作风险种类繁多，为实现操作风险的针对性管理，商业银行可参考巴塞尔协议损失事件类型，对操作风险进行三级细分，确保所有风险信息对应的风险问题得到准确分类。由于操作风险事件繁杂、操作风险分类需要统一标准，分类专业性要求较高，因此，该项分类工作应由总行操作风险管理岗负责。商业银行进行操作风险分类后，将能够直观展现商业银行操作风险薄弱环节，为商业银行针对性加强相关领域操作风险管理，提供明确指向。
2、操作风险评估。商业银行应定期评估银行操作风险情况，提交总行决策管理层审议，为管理层采取操作风险控制措施、配置操作风险管理资源提供决策依据。
3、操作风险计量。商业银行应根据银监会《商业银行操作风险监管资本计量指引》，建立全行性的操作风险关键监测指标，例如：“内部欺诈事件数”、“外部违规事件发生率”、“操作风险损失率”和“综合人均发案率”、“百万元以上案件发案件数”，对操作风险事件进行分析跟踪，一旦发现关键风险指标异动，应立即采取针对性的措施，追查异动深层次原因，加强相关领域操作风险的关注及防控。
四、商业银行操作风险管理展望
虽然操作风险事件纷繁复杂，但管理并非没有规律可循，关键是要从业务和管理实际出发，通过现象看本质。无论是业务差错、产品缺陷，还是违规操作、贪污受贿，都是操作风险事件的表现形式，核心问题都是业务流程或制度的完善。由于业务流程及制度渗透到银行的方方面面，要真正完善好业务流程及制度，商业银行应该鼓励操作风险问题的暴露和纠正。实际上，任何个体都不会独立存在，任何行动也都会与他人产生联系，操作风险事件一般都会或多或少地被他人员获知。如果这些风险苗头、风险信息能够及时传导到操作风险管理机构，并在公众的监督下得到有效控制或整改，那么，势必将消灭数量众多的操作风险，大大减少商业银行的操作风险损失。展望未来，若国内银行业金融机构能够打造高效实用的操作风险管理平台，以“自下而上”思维管理操作风险，就一定能够实现操作风险的动态管理，实现商业银行操作风险的标本兼治。
隧洞风险评估活动总结 篇8
隧道项目进场初期，从哪些方面着手快速解读隧道工程的前期要点并进行控制和编制施工组织设计是每一个隧道技术人员面对的问题，通过对图纸的审核并结合实地勘测、考察而制定切实可行的施工方案，对隧道施工的整体控制起着至关重要的作用，本文从隧道施工进场后如何制定施工组织设计及进行前期准备工作进行了概括性论述。
一、现场调查及施工方案编制
隧道开工前，施工技术负责人应组织人员编制和校核设计文件，并充分了解以下要点：
1、隧道线路设计方案的选定经过。
2、隧道与所在区段的总平面、纵断面设计的关系。
3、设计的勘测资料，如地形、地貌、工程地质、水文地质的测绘、气象、钻探、测量资料，要求齐全，必要时进行勘查核对。了解对隧道影响的水源的保护措施，以及隧道穿过复杂煤层、溶洞、断层、坍体等不良地质和流砂、流泥、涌水等不良地段是否将造成施工极端困难。
4、隧道进出口的设计位置是否恰当。洞门和洞身的衬砌类型、式样，以及辅助坑道的类型和位置是否适应现场实际条件。洞口仰坡边的稳定程度是否能保证施工和运营的安全。
5、设计的施工方法和有关技术措施，是否符合实际。
6、洞门与洞口地段其他各项工程的相互关系。
7、洞口排水系统和排水方式的安排是否妥善。
8、通过调查研究，根据隧道长度、断面、埋深和工期要求，结合劳力、施工技术水平与机械设备、能源、交通、物资等情况综合考虑，选择合理施工方案，编制实施性施工组织设计，其内容应简明扼要，主要有施工方法、施工场地布置、施工进度安排（包括施工准备工作）、工程数量、人员配备、材料（包括大堆材料）、机具设备、电力、运输和通信线路等需要量以及有关安全、质量、技术、节约等措施；若对以上各项有改善意见，及时提请变更设计。
二、施工场地规划绘制总布置
施工场地，要在施工调查的基础上合理规划，给文明施工、安全生产创造条件。要绘制“总布置图”，向现场单位、部门交待清楚，共同执行，其内容包括：
（1）轨道运输的卸渣线、编组线、牵出线和各种作业线的布置；
（2）运输道路、场内道路和其他运输设施的位置；
（3）风、水、电力、照明、通讯、管线与设施位置；
（4）大型机具组装、停放位置；
（5）机具加工维修，木工、混凝土拌合等附属设施厂地；
（6）大堆料堆放场地与水泥库房位置；
（7）生产、办公、生活等房屋与设施位置；
（8）卸渣场位置和范围等。
三、施工现场总体要求
（1）洞口边设置工程概况揭示牌、施工平面布置图、形象进度牌、责任划分牌、隧道施工工序作业状态图、隧道正断面图、隧道施工安全措施牌，安全用电管理制度、安全标准及保证措施、质量标准及保证措施、环境保护与文明施工措施牌等各一块
（2）在洞口挂有“入洞必须戴安全帽”、“当心触电”、“注意安全”、“穿好防护靴”、“严禁明火”、“严禁汽油车入内”等警示标志；
（3）距离隧道口20—30m（结合地形可适当放宽）处设置三级沉淀池；
（4）隧道内照明、通风、排水设施及性能良好，交通运输道路平整无堵塞，施工使用的各类机械管理有序、规范；
（5）洞内动力线、照明线、高压风管、通风管、水管等各种管线布局合理，顺直成线，设有保护措施、不漏电；
（6）洞内配电箱安装漏电保护器，设有“有电，危险”等警告牌（规格尺寸0.4m30.4m）；
（7）高压风管、通风管和水管接头牢固、结实、可靠，不漏风、不漏水，不侵限；
（8）进入洞内的所有人员必须戴安全帽，负责开挖、喷锚的施工人员按要求穿戴劳动安全防护用品；
（9）洞内通信联络畅通，设有专职安全员，佩戴安全员袖标巡视，主要负责洞口、掌子面；安全员熟知安全措施并落实职责，有每日安全检查情况的详细记录；
（10）爆破施工有设计，有审批，爆破过程防护安全体系和措施有保障；
（11）施工按照设计和安全操作规程进行，隧道开挖得到及时支护、衬砌，搭设的脚手架平稳、牢固、安全可靠；
（12）施工现场备有充足的应急物资，如型钢、方木、圆木、钢管、钢筋等。
四、洞口区域施工统筹安排
洞门各项工程，应结合洞外场地与相邻工程统筹安排及早完成。地形、地质不利者，宜在冬季、雨季前做好，以利洞口稳定和正洞施工安全。当洞口可能性出现滑坡、斜面崩坍、地表下沉、偏压、地基承载力不足、开挖工作面坍塌、涌水等危险时，应及时分别采取针对性的注浆加锚固与抗滑桩，从地表加固围岩和地表排水洞内排水、墙部打桩、超前钢管、开挖工作面锚喷、初期支护闭合、加固底部围岩、护坡、钢架支撑下部垫板等措施，防止险情扩大发生重大“封口”事故，造成严重后果。
有关具体问题处理原则如下：
1、洞口近处的桥梁墩台、涵洞、下挡等工程，要考虑到隧道弃渣的需要及早完成。
2、当发现洞口处有坍方、泥石流、落石等威胁以及边坡、仰坡过高时，可提出改变设计意见，如“早进晚出”延长洞口，设置明洞或增加支护工程。
3、洞口坡顶天沟、洞门排截水沟、路堑排水沟，要及早完成，并构成排水体系，以防因排水不当造成坍塌。严寒地区、洞内向外的排水沟，应具有防寒的冬季排水性能（如保暖暗沟）。
4、刷仰坡、边坡，要自上而下，一次挖成，并随时处理危石与隐患，护砌工程也要紧跟完成，尽量缩小开挖暴露面。地质条件差时，应采取措施，如放缓坡度、护砌、喷锚支护，做抗滑桩、降水；对倾斜岩层或层理结合差与软硬岩石层，要防止切断岩脚引起坍滑。
5、洞口土石方工程，不要采用大爆破施工。
6、洞门圬工工程应尽早安排施工，施工完毕应及时对排水系统和仰坡防护进行再处理。
洞门工程施工人身安全的重点是：
①高处作业预防坠落；凡是在垂直高度大于2m，或在大于1：1的坡面上垂直高度大于3m处作业者，都必须佩戴安全带、安全绳，并拴在坚固的基桩上，并不得多人系在同一根绳上；若是工作量较大砌体等，则应搭设工作平台，安装栏杆，挂安全网。
②使用索道运输料具，其索道必须经主管工程师设计、检验认可，并制订管理制度，确保不断绳、不倒架、不坠物、不伤人、机。
③通往山上的人行道路，其宽度应不小于0．7m，当坡度大于25°时，应作成台阶状，并设单侧栏杆扶手。
④严禁双重作业。 |
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